İnceleme kapsamında, sermaye piyasası faaliyetleri lisansı bulunmayan personelin müşteri portföylerinin yönetiminde görev alması ve müşteri temsilciliği yapması tespit edildi. Bu aykırılık nedeniyle şirkete 35 milyon 232 bin 783 TL idari para cezası kesildi. Bu ceza, yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarını düzenleyen ilgili tebliğ hükümlerine aykırılık gerekçesiyle verildi.
SPK ayrıca, müşterilerin kimlik tespitlerinin mevzuata uygun şekilde yapılmaması ve müşterilerle sözleşme imzalanmadan önce yatırım hizmeti ve faaliyeti sunulması hususlarında da ihlaller bulunduğunu belirledi. Bu iki ayrı aykırılık nedeniyle Marbaş Menkul Değerler AŞ’ye her biri 4 milyon 991 bin 834 TL olmak üzere toplamda yaklaşık 10 milyon TL ek idari para cezası uygulandı.
Bilgi sistemleri alanında yapılan incelemelerde ise, personelin görev ve sorumluluklarını aşan yetkilendirmeler yapıldığı, veri gizliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli tedbirlerin alınmadığı ve müşterilerin, kurumla ilişkisi bulunmayan başka bir aracı kurumda hesap açmaya yönlendirildiği tespit edildi. Bu ihlallerin her biri için şirkete 246 bin 511 TL idari para cezası verildi.
Öte yandan, somut olaylar bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin etkin ve yeterli şekilde işletilmediği de SPK raporlarında yer aldı. Bu aykırılık nedeniyle Marbaş Menkul Değerler AŞ’ye 3 milyon 81 bin 378 TL tutarında ek ceza uygulandı.
Alınan kararlar sonucunda Marbaş Menkul Değerler AŞ’ye verilen toplam idari para cezası 39 milyon TL’yi aştı. SPK, yatırımcıların korunması ve sermaye piyasalarında güvenin sağlanması amacıyla denetim ve yaptırımların kararlılıkla sürdürüleceğini vurguladı.
Bunun yanında;
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından bazı internet siteleri ve kişiler hakkında suç ihbarında bulunulmasına karar verildi.
Yapılan tespitlere göre; destekmenkulkiymetler, destekglobalmarket ve destekglobal isimleriyle faaliyet gösteren ve farklı uzantılar üzerinden yayın yapan internet sitelerinin içerik sağlayıcılarının, yatırımcıları yanıltmaya yönelik şekilde nitelikli dolandırıcılık faaliyetlerinde bulunduğu belirlendi. Söz konusu sitelerin; auth/login, register gibi bağlantılar üzerinden kullanıcıları yönlendirdiği ve bu yolla hukuka aykırı faaliyet yürüttüğü ifade edildi.
Ayrıca, adına kayıtlı telefon hattını kullanan bir kişi hakkında da inceleme yapıldığı, bu hattın dolandırıcılık amacıyla kullanıldığı ve yine nitelikli dolandırıcılık faaliyetlerine aracılık edildiği tespit edildi.
SPK, yapılan değerlendirmeler neticesinde söz konusu fiillerin, 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 158. maddesi kapsamında suç teşkil ettiğine hükmederek, ilgili kişi ve internet sitesi içerik sağlayıcıları hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi.
Yetkililer, yatırımcıların benzer internet siteleri ve iletişim kanalları üzerinden yapılan yönlendirmelere karşı dikkatli olmaları gerektiğini vurgularken, izinsiz sermaye piyasası faaliyetlerine karşı denetim ve hukuki süreçlerin kararlılıkla sürdürüleceğini belirtti.
