Trive Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında hazırlanan tabloda yer alan veriler doğrultusunda idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Cezanın Nedeni: Personel Eksikliği
Söz konusu idari para cezası, şirketin Risk Yönetim Biriminde yeterli sayıda personel istihdam edilmemesi gerekçesiyle uygulandı.
Mevzuata Aykırılık Teşkil Eden Maddeler
Yapılan incelemeler sonucunda ilgili eylemin;
-
III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 17’nci maddesinin dokuzuncu fıkrasının birinci cümlesine,
-
Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber’in “4.2. Risk Yönetimi” başlıklı bölümünün ikinci paragrafının birinci cümlesine,
aykırılık teşkil ettiği tespit edildi.
Ceza Tutarı
Tespit edilen bu aykırılıklar nedeniyle Trive Yatırım Menkul Değerler AŞ’ye 3.005.379,93 tutarında idari para cezası verildi.